Request evaluation from financial institution authorities

Trámite para presentar ante el Banco Central la documentación requerida para evaluar a las personas propuestas como autoridades de entidades financieras, según el Texto ordenado sobre “Autoridades de entidades financieras”

¿Qué es?

Es el trámite mediante el cual las entidades financieras solicitan al Banco Central de la República Argentina (BCRA) la evaluación de las personas propuestas para integrar sus órganos de administración, fiscalización y/o ejercer la gerencia general y cargos equivalentes, de acuerdo con el texto ordenado de las normas sobre Autoridades de entidades financieras.

Valor del trámite

Gratuito

¿A quién está dirigido?

El trámite está dirigido a:

• – entidades financieras supervisadas por el BCRA, y
  – promotores de futuras entidades financieras

que necesiten gestionar la evaluación de sus nuevas autoridades.

¿Qué se necesita?

Según el texto ordenado de las normas sobre Autoridades de entidades financieras, se debe presentar:

Documentación de la entidad:

– Nota firmada por la o el representante legal de la entidad, con el alcance previsto en el punto 6.6, sección 6, del Texto ordenado.
– Decreto o acta de la asamblea de accionistas o de personas asociadas, o del órgano de administración o fiscalización societaria que disponga la designación de las autoridades, según corresponda.
– Cuadro con:

• – integrantes de los últimos dos órganos de administración y/o fiscalización de la entidad, y
  – composición proyectada con las nuevas autoridades cuya evaluación se solicita, ordenadas por jerarquía de cargo en la primera columna.

Documentación de las nuevas autoridades:

– Fórmula de Antecedentes Personales (FAP), generada según el trámite correspondiente.
– Comprobante de validación de la FAP.
– Declaración Jurada Individual FAP.
– Certificado de antecedentes penales emitido por el Registro Nacional de Reincidencia de acuerdo con los plazos previstos en el punto 6.2 del Texto ordenado.
– Curriculum vitae con detalle de estudios realizados y trayectoria laboral.

En el caso de autoridades extranjeras que no cuenten con CUIT/CUIL, la entidad financiera puede realizar la carga de datos en el aplicativo y generar la FAP en nombre de la persona a evaluar.

1- Preparar la documentación

– Reunir la documentación de la entidad y de las nuevas autoridades, conforme a los requisitos establecidos en el texto ordenado sobre Autoridades de entidades financieras.
– Verificar que los certificados de antecedentes penales se hayan emitido dentro de los plazos previstos en el punto 6.2 del texto ordenado.
– Armar el cuadro con la integración de los últimos dos órganos de administración y/o fiscalización y la composición proyectada con las nuevas autoridades.

2. Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (APAEF)

-Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP) y la Declaración Jurada individual FAP a través del aplicativo “Antecedentes personales de autoridades de entidades financieras y Evaluación de autoridades (APAEF)”, según se detalla en el trámite Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).
– Completar la Manifestación de Bienes según lo establecido en el Anexo a la Comunicación A 4499 y normas complementarias. 
– Finalizar la carga y descargar:

• * el comprobante de validación, y
  * la Declaración Jurada Individual FAP, para su firma y certificación según corresponda.

3. Completar el formulario en línea

– Acceder al formulario web de evaluación de autoridades de entidades financieras.
– Cargar los datos requeridos de la entidad y de las autoridades a evaluar.
– Adjuntar la documentación en formato PDF, respetando los requisitos técnicos:

• * tamaño máximo por archivo: 50 MB,
  * resolución recomendada: 150–200 dpi.

– Enviar el formulario y conservar la constancia de envío.

4. Adelantar la información por correo electrónico (opcional, recomendado)

Para facilitar el cumplimiento de los plazos establecidos en la normativa (por ejemplo, punto 3.1.6 para la información sobre directores designados en representación del Estado y punto 6.2 para la vigencia de los certificados de antecedentes penales), se recomienda:

– Enviar por correo electrónico a gerencia.autorizaciones@bcra.gob.ar:

• * nómina de las nuevas autoridades designadas, y
  * certificados de antecedentes penales digitalizados, junto con el resto de la documentación relevante.

– Indicar en el asunto del correo la entidad, tipo de trámite y, cuando exista, número de expediente.

5. Presentar la nota formal ante el BCRA

Una vez recibida la conformidad por parte de la Gerencia de Autorizaciones sobre la documentación cargada:

– Redactar una nota dirigida a la Gerencia de Autorizaciones, Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias (SEFyC), suscripta por el representante legal de la entidad o la persona promotora, según corresponda.

– Incluir en la nota una declaración jurada con el alcance del punto 6.6, sección 6, indicando que:

• “la autoridad propuesta no se encuentra inhabilitada para ocupar el cargo, que se han efectuado los controles que permiten efectuar dicha manifestación y que la totalidad de la documentación remitida por medios electrónicos es copia fiel de la documentación que conserva la entidad y se encuentra a disposición de la SEFyC, detallando el lugar donde se encuentra.”

– Presentar la nota a través de la Mesa de Entradas, por alguno de estos medios:

• * por correo electrónico a mesadeentrada@bcra.gob.ar, o
  * de forma presencial.

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Gerencia de Autorización de Entidades Financieras | gerencia.autorizaciones@bcra.gob.ar

Subgerencia de Autorización de Entidades Financieras | subgcia.autorizacion.ef@bcra.gob.ar