Reportar la modificación en la composición accionaria y estructura de control

Trámite para presentar ante el Banco Central de la República Argentina (BCRA) la información y la documentación correspondiente a las partes intervinientes en operaciones alcanzadas por los puntos 5.2 a 5.4 del Texto ordenado sobre “Autorización y composición del capital de entidades financieras”.

¿Qué es?

Es el trámite mediante el cual se informa al BCRA:

– las transmisiones de acciones de entidades financieras,

– las transmisiones de acciones de las personas jurídicas que las controlen directa o indirectamente, y

– la capitalización de aportes irrevocables para futuros aumentos de capital,

según lo previsto en la Sección 5 del texto ordenado sobre “Autorización y composición del capital de entidades financieras”.

¿A quién está dirigido?

A:

– entidades financieras alcanzadas por la normativa citada, y

– personas humanas y/o jurídicas que formen parte de operaciones comprendidas en los puntos 5.2 a 5.4 del Texto ordenado sobre “Autorización y composición del capital de entidades financieras”.

Modalidad

Cargar la información y la documentación respaldatoria a través del formulario en línea disponible en esta página.

Presentar posteriormente una nota formal dirigida al BCRA, a través de la Mesa de Entradas, por correo electrónico o de forma presencial.

Valor del trámite

Trámite gratuito.

¿Qué se necesita?

Según la Sección 5 del texto ordenado sobre “Autorización y composición del capital de entidades financieras”, se debe presentar la siguiente documentación:

1. Documentación general y de la entidad financiera

– Descripción de las características de la operación.

– Contrato u oferta mediante la cual se instrumente la operación.

– Cuadro con la composición accionaria de la entidad financiera antes y después de concretada la operación.

– Cuadro con la nómina de las personas propuestas para integrar los órganos de administración y fiscalización, gerencia general y subgerencia general de la entidad financiera.

Para las situaciones alcanzadas por el punto 5.2.1, Sección 5 del Texto ordenado:

– Plan de negocios y proyecciones para un período de cinco (5) años, según los lineamientos del régimen informativo aplicable.

– Proyecto de tecnología y sistemas informáticos.

– Proyecto de Manual de prevención del lavado de activos, de la financiación del terrorismo y del financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Nota: Cuando se produzcan cambios en el directorio, gerencia general, subgerencia general a cargo de la gerencia general (si corresponde) o sindicatura, las personas propuestas deben completar la información mediante el trámite de Evaluación de autoridades de entidades financieras utilizando el aplicativo correspondiente.

2. Documentación de las personas humanas involucradas en la modificación

– Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).

– Declaración jurada individual FAP.

– Certificado de antecedentes penales (CAP), expedido por el Registro Nacional de Reincidencia.

– Manifestación de bienes completa, elaborada con datos al mes inmediato anterior a la negociación accionaria, acompañada de la documentación que acredite origen y propiedad de los bienes declarados.

– Certificación emitida por contador público independiente sobre el contenido y demás aspectos declarados en la manifestación de bienes.

– Declaraciones juradas presentadas a la Agencia de Recaudación y Control Aduanero (ARCA) por los impuestos a las ganancias y sobre los bienes personales correspondientes a los últimos tres (3) períodos fiscales, con sus comprobantes de presentación.

– Nómina de las entidades financieras con las que se opera.

– Nota por la cual las personas compradoras prestan conformidad para que la Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias (SEFyC) realice las inspecciones que considere necesarias para verificar la información presentada, en las situaciones alcanzadas por el punto 5.2 del texto ordenado.

La información sobre antecedentes personales, manifestaciones de bienes y declaraciones juradas requerida en el punto 5.2.4.2 del texto ordenado se presenta a través de la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP), según se detalla en el trámite Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).

3. Documentación de las personas jurídicas involucradas en la modificación

– Certificación extendida por contador público independiente que acredite que la sociedad cuenta con las disponibilidades necesarias para afrontar el aporte o las obligaciones emergentes de la negociación accionaria, acompañada de la documentación respaldatoria.

– Estatuto o contrato social con constancia de aprobación e inscripción ante la autoridad de control correspondiente.

– Estados financieros de los últimos dos (2) ejercicios económicos cerrados, certificados por contador público.

– Nómina de las personas integrantes del órgano de administración y fiscalización y gerencias, acompañada de los datos correspondientes.

– Nómina de las personas accionistas o socias actuales con indicación de domicilio, nacionalidad, cantidad de acciones o cuotas sociales, valor nominal de la participación y derechos de voto.

– Detalle de la asistencia de accionistas a las dos últimas asambleas ordinarias celebradas (en el caso de sociedades por acciones).

– Declaración jurada que manifieste que la sociedad no se encuentra alcanzada por los impedimentos previstos en el punto 2.3.2 del texto ordenado e informe, de corresponder, las causas judiciales en las que se encuentre procesada.

– Nota por la cual la sociedad presta conformidad para que la SEFyC realice las inspecciones que considere necesarias para verificar la información presentada, en las situaciones dispuestas por el punto 5.2 del texto ordenado.

¿Cómo se hace?

1. Completar la información de las autoridades propuestas (si corresponde)

Utilizar el aplicativo Evaluación de autoridades de entidades financieras cuando se propongan nuevas personas integrantes de los órganos de administración, fiscalización, gerencia general o subgerencia general a cargo de la gerencia general.

Completar la información requerida y generar la documentación correspondiente (por ejemplo, FAP, declaraciones juradas).

2. Generar las Fórmulas de Antecedentes Personales (FAP)

Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP), según se detalla en el trámite Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).

3. Adelantar los certificados de antecedentes penales (CAP)

Enviar por correo electrónico a gerencia.autorizaciones@bcra.gob.ar los certificados de antecedentes penales (CAP) que se deban presentar, a fin de cumplir con el plazo previsto en el punto 6.4.1 del texto ordenado (CAP emitidos dentro de los cinco días hábiles anteriores a su presentación ante el BCRA).

4. Cargar la información y la documentación en el formulario en línea

Acceder al formulario disponible en esta página para informar la modificación en la composición accionaria y estructura de control.

Cargar los documentos solicitados en formato PDF, con un máximo de 50 MB por archivo y una resolución recomendada de 150–200 dpi.

Evitar nombres de archivos con espacios, caracteres especiales o denominaciones repetidas.

Verificar que la información y la documentación estén completas, sin omisiones ni errores.

5. Completar y enviar el formulario

Completar los datos solicitados sobre la operación, las entidades y las personas intervinientes.

Enviar el formulario y conservar la constancia de envío.

6. Esperar la revisión del Banco Central

La Gerencia de Autorizaciones analiza la documentación presentada.

En caso de ser necesario, se puede solicitar información o documentación adicional.

Una vez finalizado el análisis preliminar, se informa por correo electrónico el resultado y si corresponde avanzar con la presentación formal ante el BCRA.

7. Presentar la nota formal a través de la Mesa de Entradas

Presentar una nota dirigida a la:
“Gerencia de Autorizaciones – Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias (SEFyC) – Banco Central de la República Argentina”.

La nota debe:

– estar firmada por la persona que represente legalmente a la entidad financiera,

– incluir una declaración jurada conforme el punto 6.4.5, Sección 6 del texto ordenado sobre “Autorización y composición del capital de entidades financieras”, manifestando que:

• “la totalidad de la documentación presentada en la aplicación es copia fiel y que los originales se encuentran a disposición de esta Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias”,

– hacer referencia a la documentación cargada en el formulario en línea.

Presentar la nota a través de la Mesa de Entradas del BCRA por correo electrónico a mesadeentrada@bcra.gob.ar, o en forma presencial en la sede del Banco Central, dentro del horario de atención.

¿Dónde se realiza?

La carga inicial de la información y la documentación se realiza a través del formulario en línea disponible en esta página.