Solicitar autorización para actuar como representante de entidades financieras del exterior no autorizadas para operar en el país
Trámite para presentar ante el Banco Central de la República Argentina (BCRA), a través de la Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias (SEFyC), la documentación necesaria para que una persona humana pueda actuar como representante de entidades financieras del exterior no autorizadas para operar en el país, ya sea como apoderada, agente o con otro carácter.
¿Qué es?
Es el trámite mediante el cual las entidades financieras del exterior no autorizadas para operar en el país solicitan al BCRA – SEFyC la autorización para que una persona humana actúe localmente en su nombre y representación, a fin de desarrollar las operaciones permitidas.
¿A quién está dirigido?
A entidades financieras del exterior no autorizadas para operar en el país que necesiten:
- * autorizar representantes titular y/o suplentes,
* reemplazar representantes ya autorizados,
* informar un cambio de denominación de la entidad representada en el exterior,
* informar un cambio de domicilio de la entidad representada en el exterior, o
* solicitar la revocación de la autorización del representante titular y/o suplentes.
Modalidad
– Cargar en línea la información y la documentación respaldatoria a través de los formularios disponibles en esta página.
– Presentar posteriormente una nota formal dirigida al BCRA, a través de la Mesa de Entradas, por correo electrónico o de forma presencial.
Valor del trámite
Trámite gratuito.
¿Qué se necesita?
De acuerdo con el texto ordenado de Representantes de entidades financieras del exterior no autorizadas para operar en el país, se requiere la siguiente documentación:
A) Para solicitar la autorización de representantes titular y suplentes
Respecto de la entidad a ser representada:
- – Solicitud de autorización interpuesta por la entidad financiera del exterior.
– Denominación, domicilio en el exterior y domicilio especial en CABA para notificaciones ante la SEFyC.
– Copia legalizada del estatuto original y modificaciones inscriptas, contratos, leyes, decretos o cartas orgánicas relacionados con su funcionamiento.
– Memoria y estados financieros correspondientes a los dos últimos ejercicios, con indicación de participación relativa en los mercados en que opere.
– Copia certificada del poder o carta poder de las personas designadas como representantes titular y suplente/s.
– Modelos de fórmula, folletos y toda clase de impresos que se utilizarán.
– Certificación expedida por la autoridad de supervisión del país de origen.
– Enunciación de los motivos por los que se requiere contar con representante en el país.
– Detalle de las actividades a ser realizadas por el representante y estructura organizativa prevista para esa función.
– Plan de tareas, proyecciones y estado de flujo de fondos estimado para un año.
– Mención expresa que el pedido se realiza en cumplimiento de la normativa vigente.
– Fecha de cierre de ejercicio anual y plazo para presentación de estados financieros y memoria ante la autoridad competente del país de origen.
– En caso de corresponder, detalle de participación en bancos locales.
Respecto del representante titular y suplentes
- – Fórmula de Antecedentes Personales (FAP), generada según se detalla en el trámite Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).
– Declaración Jurada individual FAP.
– Comprobante de validación de la FAP.
– Domicilio donde se instalará la oficina para desarrollar las actividades.
– Domicilio especial en CABA para notificaciones de la SEFyC.
– Declaraciones juradas requeridas por la normativa vigente.
– Certificado de antecedentes penales (CAP).
– Manual de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
B) Reemplazo del representante titular y/o suplentes
- – Poder o carta poder para quienes serán representantes.
– Modelos de fórmulas, folletos y toda clase de impresos que se utilizarán.
– Manual de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
– Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).
– Declaración Jurada individual FAP.
– Comprobante de validación de la FAP.
– Declaraciones juradas requeridas por la normativa vigente.
– Certificado de antecedentes penales (CAP).
C) Cambio de denominación de la entidad en el exterior
- – Nota informando el cambio de denominación a la SEFyC, con una antelación mínima de 15 (quince) días corridos antes de su efectivización.
– Manifestación extendida por la autoridad de supervisión del país de origen, que certifique que autorizó el cambio de denominación de la entidad representada.
– Constancia del inicio del trámite de inscripción del cambio de denominación ante el organismo de control societario local competente.
– Documentación prevista en los puntos 2.2.1.2, 2.2.1.6 y 2.2.1.7 del Texto ordenado aplicable (copia legalizada del estatuto original y modificaciones inscriptas; copia certificada del poder o carta poder de las personas designadas como representantes titular y suplente/s; y nuevos modelos de fórmulas, folletos y demás impresos que se utilizarán).
– Constancia de la efectiva inscripción del cambio de denominación ante el organismo de control societario local competente.
D) Cambio de domicilio de la entidad representada en el exterior
- – Actualización de la documentación prevista en los puntos 2.2.1.2, 2.2.1.6 y 2.2.1.7 del Texto ordenado aplicable.
– Constancias de las efectivas inscripciones del cambio de domicilio ante los organismos de control societario local y del exterior competentes.
E) Revocación de la autorización del representante titular y suplentes
- – Nota con pedido expreso de la entidad representada o de los representantes autorizados, en los términos establecidos por la normativa vigente.
¿Cómo se hace?
1. Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP)
Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP) y la Declaración Jurada individual FAP a través del aplicativo “Antecedentes personales de autoridades de entidades financieras y Evaluación de autoridades (APAEF)”, según se detalla en el trámite Generar la Fórmula de Antecedentes Personales (FAP).
2. Cargar la información y la documentación en el formulario en línea
– Cargar los documentos solicitados en formato PDF, con un máximo de 5 MB por archivo y una resolución recomendada de 150–200 dpi.
– Utilizar el formulario correspondiente según el tipo de gestión:
- * Solicitar la autorización del representante titular y suplente.
* Informar el cambio de denominación de la entidad en el exterior.
* Informar el cambio de domicilio de la entidad representada en el exterior.
* Solicitar el reemplazo del representante titular o suplente.
* Solicitar la revocación de la autorización del representante titular y suplente.
– Verificar que la información y la documentación estén completas, sin omisiones ni errores.
– Enviar el formulario y conservar la constancia de envío.
Para solicitar la autorización del representante titular y suplente
Cambio de denominación de la entidad en el exterior
Cambio de domicilio de la entidad representada en el exterior
Reemplazo del representante titular y/o suplentes
Revocación de la autorización del titular y/o suplentes
3. Revisar la casilla de correo electrónico
La Gerencia de Autorizaciones revisa la solicitud y envía un correo electrónico a la casilla informada, indicando los pasos a seguir para avanzar con la tramitación.
4. Presentar la nota formal en la Mesa de Entradas
Una vez recibido el correo de confirmación, presentar una nota firmada por las personas representantes designadas o autorizadas, dirigida a la:
“Gerencia de Autorizaciones – Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias (SEFyC) – Banco Central de la República Argentina”.
La nota debe ajustarse a las pautas indicadas para la Mesa de Entradas y hacer referencia a la documentación cargada en los formularios en línea.
Gerencia de Autorización de Entidades Financieras | gerencia.autorizaciones@bcra.gob.ar
Subgerencia de Autorización de Entidades no Financieras | subgcia.autorizacion.enof@bcra.gob.ar